证券公司工作流程

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2024年7月26日发(作者：)

证券公司工作流程

第一步：准备工作

提前十五分钟到银行，

1.客户经理的衣着一定要求职业装，出门前检查好自己的着装，严禁奇装异服!

2.一定要和银行的同事打招呼，建立良好的人际关系。

3.工作台面，折页名片够不够用，有没有摆整齐。

4.把一天要派发的折页都盖好印章。

5.把在公司总部得到的股票推荐和分析师推荐的理由牢记并温习，打开一些咨询网，

把今天要申购的股票，新股上市，昨天周边股市的情况，国家颁布的重要的政策新闻否收

集下来，这个基本工作非常的重要，因为这是你一天和客户的谈论的话题，否则即使你遇

到了客户，也不知道和他们聊些什么。

第二部：展开工作

1.充当大堂经理，指引客户办理银行业务。因为这是和客户最好的接触机会，所以在

这之前，要求所有的客户经理在进入银行的第一个星期，必须熟悉银行的所有的业务。充

当大堂经理不但可以接触到客户，而且可以和银行的大堂经理保安打好关系，必要时主动

要求帮大堂经理值中午班，为以后他们给你介绍客户打好基矗

2.在引导客户在办理银行业务的同时，给客户递上公司介绍和产品服务介绍的折页，

并简单的自我介绍，开始营销。注意事项：(1)开户的流程一定要熟悉。(2)转托管的流程，

我们营业部的席位号。这都是我们经济最基本的业务知识，一定要熟练，而且不能有任何

的错误。营销的时候配合自己营销手册里的工具，让客户了解你了解公司，了解公司的产

品。话术：你好，某某先生，某某小姐，我是安信证券驻某某银行的客户经理，请问您炒

股么?如果是老股民的话，营销话术如下：(!)请问您是我们安信的客户么?如果是的话，他

就要在后面的谈话中套出他目前的资产状况，如果能达到我们产品资产要求的话，直接向

他们推销我们的产品，如果达不到我们资产要求的话，就热情地为他服务，为以后让客户

为你介绍客户打好基矗如果不是安信的客户的话，请问您的股票最近做得怎么样啊?回答，

做得好，就问他买什么股票，和他一起分享他的喜悦，然后告诉他我们公司最近推荐了什

么好股票，如果他说做得不好的话，你可以告诉他我们公司最近推荐了什么股票，让他参

考一下，并向他详细地介绍我们公司目前的三种产品，并以推荐为由，留下客户的联系方

式，以便以后跟踪，在这里留电话是要有技巧的，请问您的电话是13几呢?如果是新股民

的话，只要带了身份证，银行卡，最好当天营销开户，如果没有开成功的，留下联系方式，

后面再跟进。

第三步：客户

1.当天已经开户的客户资料，股东卡号码，开户日期，身份证号码，家庭住址，手机

号码，电话号码。

2.当天准客户的资料，资产，家庭住址，手机号码，特征，性别。能多了解尽量记录

详细。

第四步：做工作日报表，今天我做了什么工作，营销了几个客户，是否留下未营销成

的客户的电话，为下一步的跟进工作做好充分的准备。

第五步：客户回访，当天开户的客户，询问是否会下载使用我们公司的系统，及时地

帮他们解决问题。

第六步：为第二天工作做准备，约好第二天来开户的客户，做好第二天的工作笔记。

【扩展阅读篇】

工作总结格式一般分为：标题、主送机关、正文、署名四部分。

(1)标题。一般是根据工作总结的中心内容、目的要求、总结方向来定。同一事物因工

作总结的方向——侧重点不同其标题也就不同。工作总结标题有单标题，也有双标题。字

迹要醒目。单标题就是只有一个题目，如《我省干部选任制度改革的一次成功尝试》。一

般说，工作总结的标题由工作总结的单位名称、工作总结的时间、工作总结的内容或种类

三部分组成。如“××市化工厂1995年度生产工作总结”“××市××研究所1995年度工

作总结”也可以省略其中一部分，如：“三季度工作总结”，省略了单位名称。毛泽东的

《关于打退第二次反共高潮的总结》，其标题不仅省略了总结的单位名称，也省略了时限。

双标题就是分正副标题。正标题往往是揭示主题——即所需工作总结提炼的东西，副标题

往往指明工作总结的内容、单位、时间等。例如：辛勤拼搏结硕果——××县氮肥厂一九九

五年工作总结——

(2)前言。即写在前面的话，工作总结起始的段落。其作用在于用简炼的文字概括交代

工作总结的问题;或者说明所要总结的问题、时间、地点、背景、事情的大致经过;或者将工

作总结的中心内容：主要经验、成绩与效果等作概括的提示;或者将工作的过程、基本情况、

突出的成绩作简洁的介绍。其目的在于让读者对工作总结的全貌有一个概括的了解、为阅

读、理解全篇打下基础。

(3)正文。正文是工作总结的主体，一篇工作总结是否抓住了事情的本质，实事求是地

反映出了成绩与问题，科学地总结出了经验与教训，文章是否中心突出，重点明确、阐述

透彻、逻辑性强、使人信，全赖于主体部分的写作水平与质量。因此，一定要花大力气把

立体部分的材料安排好、写好。正文的基本内容是做法和体会、成绩和缺点、经验和教训。

1)成绩和经验这是工作总结的目的，是正文的关键部分，这部分材料如何安排很重要，

一般写法有二。一是写出做法，成绩之后再写经验。即表述成绩、做法之后从分析成功的

原因、主客观条件中得出经验教益。二是写做法、成绩的同时写出经验，“寓经验于做法

之中”。也有在做法，成绩之后用“心得体会”的方式来介绍经验，这实际是前一种写法。

成绩和经验是工作总结的中心和重点，是构成工作总结正文的支柱。所谓成绩是工作实践

过程中所得到的物质成果和精神成果。所谓经验是指在工作中取得的优良成绩和成功的原

因。在工作总结中，成绩表现为物质成果，一般运用一些准确的数字表现出来。精神成果

则要用前后对比的典型事例来说明思想觉悟的提高和精神境界的高尚，使精神成果在工作

总结中看得见、摸得着，才有感染力和说明力。

2)存在的问题和教训一般放在成绩与经验之后写。存在的问题虽不在每一篇工作总结

中都写，但思想上一定要有个正确的认识。每篇工作总结都要坚持辩论法，坚持一分为二

的两点论，既看到成绩又看到存在的问题，分清主流和枝节。这样才能发扬成绩、纠正错

误，虚心谨慎，继续前进。

写存在的问题与教训要中肯、恰当、实事求是。

(4)结尾一般写今后努力的方向，或者写今后的打算。这部分要精炼、简洁。

(5)署名和日期。署名写在结尾的右下方，在署名下边写上工作总结的年、月、日，如

为突出单位，把单位名称写在标题下边，则结尾只落上日期即可。

简而言之：

总结，就是把某一时期已经做过的工作，进行一次全面系统的总检查、总评价，进行

一次具体的总分析、总研究;也就是看看取得了哪些成绩，存在哪些缺点和不足，有什么经

验、提高。那么，工作总结怎么写?个人工作总结的格式是怎样的?详情请看下文解析。

(一)基本情况

1.总结必须有情况的概述和叙述，有的比较简单，有的比较详细。这部分内容主要是

对工作的主客观条件、有利和不利条件以及工作的环境和基础等进行分析。

2.成绩和缺点。这是总结的中心。总结的目的就是要肯定成绩，找出缺点。成绩有哪

些，有多大，表现在哪些方面，是怎样取得的;缺点有多少，表现在哪些方面，是什么性质

的，怎样产生的，都应讲清楚。

3.经验和教训。做过一件事，总会有经验和教训。为便于今后的工作，须对以往工作

的经验和教训进行分析、研究、概括、集中，并上升到理论的高度来认识。

今后的打算。根据今后的工作任务和要求，吸取前一时期工作的经验和教训，明确努

力方向，提出改进措施等。具体可以参考部分工作总结范文。

(二)写好总结需要注意的问题

1.一定要实事求是，成绩不夸大，缺点不缩小，更不能弄虚作假。这是分析、得出教

训的基础。

2.条理要清楚。总结是写给人看的，条理不清，人们就看不下去，即使看了也不知其

所以然，这样就达不到总结的目的。

3.要剪裁得体，详略适宜。材料有本质的，有现象的;有重要的，有次要的，写作时要

去芜存精。总结中的问题要有主次、详略之分，该详的要详，该略的要略。另外，在结尾

处也可以附上下一步个人工作计划。

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