软信天成：干货分享，咨询项目中如何开展现状调研？

编程入门行业动态更新时间:2024-10-25 02:23:54

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软信天成：干货分享，咨询项目中如何开展现状调研？

所谓知己知彼方能百战百胜，只有全面了解企业的整体情况之后，才能制定一些有针对性的方案。一般咨询项目进场后开完启动会，首要的工作就是展开现状调研，了解客户的实际情况，发现现存的问题，继而展开深入分析，给出相应的建议和解决方案。现状调研的工作是后续咨询分析工作的基础，调研的深度和广度直接影响后续工作的方向和最终咨询成果的质量。

基于以上情况，开展现状调研能力提升的专题工作目的在于，期望达到以下几个目标：

形成适合我们公司项目形式的调研工作方法论，通过标准化的调研流程指导和规范后续项目中的现状调研工作；
形成一套现状调研工作涉及的工作模板，保证我们不同项目工作成果之间的复用性；
对外形成标准统一的文档输出，体现公司在咨询项目上的专业性。

（本文中现状调研工作方法和流程适用于绝大部分类型的咨询项目，但是在具体的调研内容上仅覆盖公司业务发展相关的数据治理领域的规划、评估、专项治理等项目。）

现状调研工作步骤

对于现状调研，可总结提炼为：明确调研目标、确定所需信息、确定获取方式、明确工作对象、制定调研计划、实施调研工作、交付调研成果七个步骤。不同的工作步骤对应的工作量、工作模板、工作成果、方法技巧都不一样，可以简化但不能略过。

01明确调研目标

开始着手现状调研工作时，首先是要明确调研的目标，更多的时候要结合项目目标和项目工作内容来确定调研的目标。根据数据治理不同项目类型和项目工作内容，初步划分以下几个目标：

数据治理总体规划

对于总体规划类项目，通过调研了解客户所处发展阶段，进而针对性的提出未来几年数据治理发展规划。

制定数据管理制度

通过现状调研，了解客户数据管理方面制度现状，根据客户实际情况制定数据管理方面制度和流程。

数据能力成熟度评估

了解客户数据治理各个方面的现状，进而给出数据能力成熟度等级和报告。

制定企业级数据标准

通过调研，了解客户对某业务领域数据标准的认识和需求，辅助制定统一的数据标准。

数据质量专项提升

通过调研，发现并找出客户关注的某业务域数据质量问题产生的原因，进而通过相应技术手段和管理手段在集中一段时间内提升数据质量。

02确定所需信息

对于客观存在的客户现状情况，企业需要清楚为了实现调研目标需要了解到哪些信息和资料，这些信息和资料分散在哪些部门或系统中，进而采取相应的调研方式找相应的对象去获取。根据数据治理项目不同的调研目标，确定相应的所需信息。

数据治理总体规划：

了解客户的信息化现状、信息系统现状、数据现状、数据管理现状、数据需求、存在的数据问题，对数据治理与管理工作的需求，具体包括：

所处的信息化建设阶段、信息化环境中（及项目范围内）有哪些信息系统、当前信息化建设中，数据方面存在的总体问题是什么。
公司业务战略、信息化战略、大数据战略等整体规划如何，公司领导、各部门对数据利用、数据治理等总体预期和需求是什么。
不同系统有哪些业务应用、业务流程，业务用户是哪些部门、处室、岗位，分别产生和使用哪些数据，系统间数据集成关系都有哪些。
各业务领域、信息系统存在对数据利用的具体需求是什么，可见的未来有哪些数据平台会投入建设。
各业务领域、信息系统存在哪些数据问题，目前采用了哪些解决方法、效果如何。
各业务领域、信息系统的数据管理现状如何，包括组织职责、制度流程、标准规范、技术支撑。
各业务领域、信息系统对数据治理与管理工作的预期如何。

制定数据管理制度：

了解客户业务发展战略、数据管理现状、组织架构设置及职责划分、存在的数据问题，对数据治理与管理工作的需求，具体包括：

业务战略、信息化战略、大数据战略等整体规划如何，公司领导、各部门对数据利用、数据治理等总体预期和需求是什么。
客户现有组织机构设置，各部门具体职责划分是什么，划分是否合理。
目前存在哪些管理方面的问题，存在哪些数据问题是由管理问题产生的。
客户对新的管理组织或岗位预期的工作职责是什么。

数据能力成熟度评估：

成熟度评估工作不具体关心“数据现状、数据问题、数据需求”，更多关心“数据治理与管理能力建设”的现状，突出的特点是调研范围广而调研深度要求不高。主要需要了解客户信息化战略、数据管理现状、管理组织架构、制度规范、信息系统建设、数据管理各个方面情况等，具体包括：

客户未来发展的信息化战略和数据战略是什么。
客户在数据管理方面的组织架构设置是怎样的，有哪些明确发文的数据管理制度。
调研数据管理方面的“数据架构、数据标准、数据质量、元数据、数据安全、数据生命周期”等各项数据治理能力在“组织职责、制度流程、标准规范、技术支撑”上的现状。
客户在数据管理方面有哪些具体措施、以及这些措施目前实施的范围“项目级，业务领域或几个项目公共，企业级”。

制定企业级数据标准：

了解客户业务发展战略、数据战略、组织机构设置及职责划分、不同业务对应的业务系统、业务流程、系统数据等，具体包括：

客户未来规划的业务发展战略、信息化战略、数据战略。
客户现在的组织机构设置是怎样的，机构职责是怎样划分的。
客户现在开展的业务有哪些，大概业务流程是什么，这些业务对应的支撑系统是哪些，都有哪些数据项。
客户目前遵循的制度规范、标准有哪些。
客户目前各系统数据库中数据分布数据流转是怎样的，具体数据字段要求有哪些。
目前存在哪些数据问题是由标准缺失造成的。

数据质量专项提升：

在了解客户总体的各类现状基础之上，针对收集形成的《数据问题清单》中的问题进行分析，两方面目的：形成数据问题处理的优先级排序；针对具体问题，识别问题根本原因，从而支撑在“规划设计”阶段制定综合解决方案（覆盖组织职责、制度流程、标准规范、技术支撑）及解决方案实施计划。

为实现优先级排序，需调研：问题现象、相关环境（6个什么）、问题影响（3方面：某些岗位的业务流程与业务操作无法执行；本岗位不受影响，但后续其他岗位业务流程无法执行；业务流程不受影响，但对后续的数据分析和决策产生影响；最好能用量化指标衡量问题影响的严重程度或价值）
为进行具体问题的分析，需调研：问题根本原因，从问题现象出发，向数据生命周期各个阶段（参照dama数据生命周期及十步法POSMAD生命周期）归因、向“数据架构、数据标准、数据质量、元数据、数据安全”等各项数据治理能力的“组织职责、制度流程、标准规范、技术支撑”治理手段去归因。

（此时调研更多是了解客户以上框架中每部分的现状做法、通过专业观点去识别缺陷及不足，从而提出针对性的建议。建议的内容同样要具体到“6个什么”，越具体越好。）

03确定获取方式

对于现状调研中所需获得的信息，初步提炼为以下几种获取方式：

资料收集和分析：

资料收集和分析贯彻现状调研甚至是项目实施的整个过程。通过资料收集和分析一方面可以为访谈调研准备丰富的素材，使得访谈调研更有针对性、更有效率，另一方面可以为访谈调研结果进行佐证，保证访谈调研成果的准确性、可靠性。此外，有些深入分析的工作需要收集大量的数据库字段和数据库中数据记录，而这些是访谈调研无法实现的。

访谈调研

访谈调研是现状调研中最经常采用的方式，也是效果最显著的方式，具体又可分为现场访谈和电话访谈。

调研问卷

调研问卷方式的采用有两个条件：一是调研覆盖范围特别广，需要大量人员参与；二是调研问题设置以客观选择题为主，主观性问题少。对于数据能力成熟度评估的项目工作，更多的是选择调研问卷方式，形成量化的分析结果。

系统或数据库操作

在必要的时候，需要登录系统中查看工作流、系统功能、系统录入界面等，或者需要登录后台数据库进行相应的数据库查询操作。这种方式对了解业务流程、数据流转和深入分析数据质量问题等会有很大的帮助。

04明确工作对象

在明确了调研目标、所需信息和获取方式后，接下来就是要确定从哪里获得，即下一步工作的对象，这里的对象包含人和物。结合所需信息的获取方式，现状调研工作对象主要包括：

资料收集和分析：工作对象为拟收集资料的部门及收集到的文件资料。
访谈调研：工作对象为客户方的访谈对象和访谈所需材料。根据不同的调研目标和所需信息，需要明确最适合的访谈对象。一般情况下，要了解客户的业务发展战略或企业层面制度规范及组织架构，最合适对象是客户负责业务条线的副总经理；要了解某业务域的现状或发展规划，最合适对象是对应业务部门经理；要了解某业务域具体业务流程及业务数据，最合适对象是业务部门内相应业务骨干；要了解客户信息化发展战略规划或数据战略，最合适对象是首席信息官；要了解某系统数据情况或具体数据问题，最合适对象是科技部门或信息部门对应的系统负责人。然后就是根据不同的对象，提前准备相应的访谈提纲。
调研问卷：一般覆盖范围广，问卷发放对象需覆盖客户方部门领导、业务骨干、基层员工等。此外，工作对象还包括设计好的调研问卷。
系统或数据库操作：工作对象主要是业务系统或对应数据库，过程中还需要联系相关系统或数据库对应的客户方管理员。

05制定调研计划

在全面展开调研之前，根据之前掌握的调研目标、所需信息、获取方式和工作对象，与客户一起制定全面合理的调研计划。

对于资料收集，明确提出拟收集的资料所属部门、拟收集的人员对象、反馈时间点等；
对于访谈调研，与客户方相关被访谈对象提前沟通，制定合理的访谈计划，内容包括访谈目的、访谈内容、被访谈对象、访谈时间、需提前准备的访谈资料等；
对于调研问卷，与客户对接人共同制定调研计划，明确发放数量、拟回收数量、覆盖范围、问卷填写人员要求、问卷回收时间，此外还要注明问卷填写过程中遇到问题时的联系人和联系方式；
对于系统或数据库操作，需明确拟操作的系统、系统环境（生产环境还是测试环境）、操作用户权限、操作时间、客户方配合人等。

06实施调研工作

实施调研工作是现状调研工作中最重要的环节，调研交付成果和后续项目工作重点都依赖调研工作具体实施情况。

对于资料收集和分析，需要从收集的大量资料中，提炼出对调研目标有用的信息，同时将资料名称、资料发布时间、资料所属部门、资料中论据信息等进行记录备忘，此外要注意收集资料的版本变化，确保我们收集和分析的文件资料是客户最新版本。
对于访谈调研，要从访谈前、访谈中、访谈后各个方面进行充分的准备，访谈前准备访谈提纲并发送被访谈者、访谈中做好记录和录音、访谈后整理访谈纪要和问题清单，具体访谈方法技巧和注意事项在下文中详细陈述。
对于调研问卷，在调研实施中要及时的推进客户填写有效的调研问卷，过程中给予及时的答疑，必要的时候当面进行指导。此外，要提前准备调研问卷问题结果对应的问题汇总分析模板，确保在调研问卷回收后及时取得分析成果。
对于系统或数据库操作，切记的是操作要谨慎，尤其是对客户的生产环境系统的操作，尽量避免影响客户业务系统的正常运作和对数据库的误操作，条件允许的情况下新建测试数据库迁移数据进行分析操作。